优信最新股权曝光:创始人戴琨持股 15% 拥有 40%投票权

美股(meigu) · 2019年05月07日 · 32 次阅读

优信$(UXIN)$日前向美国SEC递交2018年年报,年报显示,截至2019年2月28日,优信创始人、CEO戴琨持股为15.2%,为大股东,拥有40.2%的投票权;(摘自: 雷帝网)

截至2019年2月28日,Redrock Holding Investments Limited持股为12.7%,拥有9%的投票权;百度$(BIDU)$持股为9.1%,拥有6.4%的投票权;

截至2019年2月28日,优信股权结构

Snow Lake持股为8.8%,拥有6.2%的投票权;Kingkey Affiliated Entities持股为8.6%,拥有6.1%的投票权;

高瓴资本通过Hillhouse UX Holdings Limited持股为7.6%,拥有5.3%的投票权;LC Affiliated Funds持股为7.2%,拥有5.1%的投票权;

Cathay Rong IV Limite持股为6.5%,拥有4.6%的投票权;老虎环球通过Tiger Global Affiliated Entities持股为6.5%,拥有4.6%的投票权。

其中,戴琨通过Gao Li Group Limited、Kingkey New Era Auto Industry Global Limited、BOCOM International Supreme Investment Limited,分别持股为2%、6.9%、1.7%。

戴琨这部分股权在2017年被抵押给了第三方,获取了总额为2.13亿美元的贷款,大部分用于购买优信在Pre-IPO中的股份,这些贷款要分别在2019年的6月、11月和12月到期支付。

如果这些被抵押的股票违约,那就会被第三方给出售,到时候戴琨可能只有4.6%的股权,拥有32.7%的投票权。

排名前三的京基集团贷款出现违约

此前,优信排名前三的股东Kingkey Affiliated Entities(京基集团)贷款违约,涉及6.8%的优信A类股股权转给了华融。

事情缘由是,Kingkey在2017年10月与华融达成协议,获得1亿美元定期贷款,Kingkey以所持有优信股权作为作为支付及履行抵押负债担保。

经过两个工作日的讨论期后,根据承诺契约的要求,Kingkey未能在两个工作日内支付预付款或提供额外证券。

华融成优信股东

因此,于2018年12月14日,华融有权根据股份抵押执行担保权益,并于12月19日以强制其于已抵押股份中的担保权益进行了转让股权。

这导致Kingkey在优信中持股出现大幅下降,持股从12.8%将至8.6%。

还遭遇做空机构做空

今年4月,优信还遭遇做空,被指将汽车销量夸大了至多40%,J Capital Research分析师Anne Stevenson-Yang还表示,优信的财务报表“显示出惊人的债务水平,使该公司面临倒闭的风险”。

优信面临更严重指控是,创始人戴琨把2.8亿美元从公司转移:上市前拿走第一批1亿美元,后又拿走1.8亿美元,当时优信股票还处于锁定期;优信两名内部人员在同一交易中获利2.7亿美元,这些钱不是来自现金流。

优信官方发布声明,称强烈谴责J Capital Research此等发布误导性虚假信息的行为,并认为这些歪曲事实的解读和恶意指控毫无价值。

优信还表示,至于报告中声称的优信创始人、董事长兼首席执行官戴琨先生在上市前期出售公司股票套现一事,更是无稽之谈。“戴琨不曾在任何时间以任何形式主动出售股票获取一分钱个人利益。”

不过,据雷帝网了解,戴琨的确在优信上市前出售过股票,只是并不是主动出售的形式。

具体情况是,优信前后分了4次给戴琨,贷款利息均为年化6%:

2015年,戴琨通过Xin Gao Group Limited从优信贷款1770万美元;

2017年6月,戴琨通过Gao Li Group Limited从优信借贷5650万美元;2017年6月,优信再次给戴琨贷款2280万美元;

2017年12月17日,优信再次给戴琨贷款了1070万美元;也就是说,优信从2015年开始,前后四次给戴琨贷款了1.077亿美元。

2018年5月28日,戴琨通过Xin Gao Group Limited将19,226,040股,3,313,980股A类普通股,8,424,970股C-1优先股还给了优信,来偿还这几年的借款,总金额为1.14亿美元。

最近,戴琨接受中国企业家采访时表示,2018年12月华融爆仓,里面就有他抵押的股份,这是事实,相当于强制把股份拿走了。

“拿走之后我怎么能赚钱?肯定是亏钱的。我们当然不希望这件事发生,但是上市后股价波动是没有办法的。你让我再来一次,我之前也会买优信的股票。”

戴琨说,从结果来看,虽然把股份拿过去,但是华融并没有出售,只是因为之前的股价确实低于约定的价格,需要先把抵押物放在自己名下。

据悉,自上市以来优信股价一直走低,截至2019年5月6日,优信市值缩水至7.9亿美元,可以说,自上市以来,戴琨遭遇了不少烦心事。

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